:虚假申报频繁撤单操纵市场 莫建军违法撞上枪口
发布时间:2021-06-06 14:17:59

  本报记者 周芬棉

  2006年才入市的莫建军,凭借其独特的“才智”,很快在江浙一带职业股民中崭露头角。他的独特“才智”就是他发现可以利用股市交易制度的“缝隙”来赚钱。

  通过提前建仓———虚假申报———虚假撤单———再虚假申报———拉高股价———顺利出货,利用这种套路,他屡试不爽,而且收获颇丰,短短几年,身价由百万一跃而上亿元。

  自以为高明,而且神不知鬼不觉可以赚大钱,但他却不知,他的行为已经构成“操纵证券市场”,监管部门调查多时,终于在11月的最后一天,对其作出没收违法所得77.48万元并处以等额款项罚款的行政处罚。

  虚假申报撤单染指七只股票

  2007年2月16日,莫建军利用他自己的账户,在11:11:13至11:22:29连续4笔申报买入“南方汇通”,共计3068000股,申报价格从第1笔的6.07元逐笔提高到第4笔的6.18元。但是他并没有实际进行交易,而是在申报后马上撤单,平均在每一笔申报后的1分10秒时间内撤单,最短的时间是31秒。仅他一个人当时的申报买入数量就占到该只股票总买入申报量的61.79%。见有大单“买入”,散户跟风买入,此时股票市场成交价格已从申报前的6.12元上升到申报后的6.22元。拉高股价后,他开始出货。从11:20:58至11:27:40,莫建军以均价6.21元分4笔卖出该股票,共计153700股。

  这是第一个回合。

  下午甫一开盘他又如法炮制。从13:08:30至13:25:30,他又连续6笔申报买入,共计5140000股,申报价格从第1笔的6.12元逐笔提高到第6笔的6.20元。同样没有成交一笔,他很快全部撤单。该股票市场成交价格也从申报前的6.18元上升到申报后的6.23元。接着,从13:09:08至13:25:58,莫建军平均以6.21元分6笔卖出该只股票,共计250000股。

  紧接着就是第三个回合。

  从13:38:41至13:52:29,莫建军又连续5笔申报买入,共计3480000股,申报价格从第1笔的6.17元逐笔提高到第5笔的6.19元,然后全部撤单。从13:39:57至13:56:59,莫建军开始出货,他利用自己账户以均价6.22元卖出9笔,共计350000股。

  他以同样的手法,还染指了“综艺股份”、“中钨高新”、“泰豪科技”、“高鸿股份”、“长城电工”、“巨化股份”六只股票。从2007年2月份开始,他差不多一个月搞定一只股票。

  操纵证券市场新类型

  实际上,莫建军仅仅只用了9个交易日,就轻松染指了七只股票,其中,5只股票盈利,盈利176.24万元;2只股票亏损,亏损98.76万元,上述交易合计盈利77.48万元。

  莫建军显然不是通过传统的坐庄、对敲、联合抬高股价或者联合砸盘压低股价。而是一种新型的市场操纵行为。

  这种行为,就是通过频繁申报和撤销申报的手段,影响证券的正常价格或交易量,误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入或卖出,以牟取不正当利益的行为。

  莫建军显然不是第一个具有如此“聪明才智”的人。在他之前,周建明因此栽了跟头。但他最终还是走上了同周建明一样的不归路。

  当监管部门调查时,指出他的行为违反了证券法第七十七条第一款第四项关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成证券法第二百零三条规定的“操纵证券市场”的行为时,他很不解。

  面对证监会办案人员手中的交易记录和资金流水等证据,莫建军颇不以为然地说:“这是大户非常普遍的操作手法,凭什么抓我?”

  但是,这并不妨碍证监会依据相关法律的规定,对其作出行政处罚。

  严防操纵行为在创业板上复制

  创业板开市已整整一个月,其间股价的大幅波动有目共睹。创业板股票平均市盈率高达100多倍,上市第一周,股价遭爆炒,至少20万股民至今被深套。

  由于创业板股票资金量较小,更容易被操纵。据上交所有关负责人介绍,庄股覆灭之后,短线操纵呈扩散、升级之势,其形式主要有虚假申报撤单、尾市交易操纵、连续交易操纵、信息操纵、股评“黑嘴”等等,严重扰乱正常的市场交易秩序。这些新型操纵行为已成为监管重点。

  据介绍,最高人民检察院和公安部已推出《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》,明确规定,单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种股票总申报量50%以上的,构成犯罪。

  监管部门表示,今后将进一步加强与公检法机关的协作,坚决打击内幕交易、操纵市场、未按规定披露信息、背信损害上市公司利益等证券违法犯罪行为,为创业板的健康发展创造公平的市场环境,维护市场健康稳定发展。

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